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龙头券商接罚单!员工“飞单”公司受罚 监管加大查处力度

2019-04-30 13:40 证券

龙头券商接罚单!员工"飞单”公司受罚,监管加大飞单查处力度,往年来已处分4起禹伊

  金钱,是一些券商营业部员工“飞单”的基本驱动力,但风险也急剧添加。

  近日,又见券商从业人员“飞单”被罚,这次是中信证券上海环球金融中心营业部,往年以来,至多有4家券商营业部员工因私自销售非本公司自主发行或代销的金融产品而受罚。

  有南方大型券商某营业部经理对记者表示,营业部员工“飞单”的缘由普通有三个,有私募等机构找营业部帮助售卖产品,出于满足券商客户购置其他公司产品的需求,以及能从中获取的利益。而在各种金融产品不时爆雷的当下,“飞单”的风险显而易见。

  中信证券有营业部被出具警示函
  证监会官网显示,本月初,上海证监局对中信证券上海环球金融中心营业部出具警示函,因该营业部有局部员工在2015年10月至2017年3月时期私自销售非中信证券自主发行或代销的金融产品。


  《证券公司代销金融产品管理规则》第六条明白规则,证券公司该当对代销金融产品业务虚行集中一致管理,明白内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。制止证券公司分支机构私自代销金融产品。

  上海局要求该营业部健全完善外部控制机制,实在增强合规管理,增强对员工的警示教育,并对相关责任人员停止责任追查。


  有大型券商某地域营业部经理对记者表示,所谓券商代销“飞单”,只需员工售卖非公司层面自主发行或签署代销协议的金融产品,都是“飞单”行为。

  “飞单”产品风险宏大
  上述营业部经理剖析道,普通来说,“飞单”的缘由有三个:
  一是一些私募等机构找到券商营业部寻求协助,希望帮助售卖金融产品;
  二是券商客户有购置需求,“比方有客户找到我们说想买什么产品,我这里没有的,但又很想满足客户的需求,我们就会在里面帮客户去找。”。

  第三个驱动力,其实也是最中心的缘由,就是利益,“不管私募找营业部

龙头券商接罚单!员工“飞单”公司受罚 监管加大查处力度

卖产品,还是客户找营业部买产品,关于券商来说,最基本的动力就是报酬。”该营业部经理表示,但这分明是违规的,法律明文规则,证券从业人员只能在一家机构从业,也只能从一家机构支付薪酬。

  在各种私募等金融产品不时爆雷的当下,“飞单”风险显而易见。证券公司层面代销的产品是经过层层挑选的,整个产品的引进、售前、售中、售后等各个环节都是一条龙效劳,由公司全体把控。该营业部经理向记者表示,“关于‘飞单’产品来说,所售卖的金融产品能否是平安的,所签署的产品合同里有没有‘雷’,产品方自身能否有瑕疵,以向券商员工‘挖坑’或许骗取客户钱财为目的,都有很大的不确定要素,风险极大。”